| 美投资界巨子默金因麦道夫案遭民事起诉 |
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| 2009-04-08 08:48 文章来源：《财经网》 |
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起诉书称，默金刻意隐瞒了旗下数只投资基金和麦道夫的关系，直到麦道夫旁氏骗局暴露，默金基金的投资去向才终于大白于天下，投资者的数十亿资产却已经付诸东流
【《财经网》北京专稿/记者 徐可】美国著名金融家默金(J. Ezra Merkin)近日因为欺骗投资者，向麦道夫基金投资24亿美元并造成损失，4月6日受到了纽约州总检察长的民事起诉。
默金和麦道夫相识了相识近20年，和麦道夫一样，除了笼罩在明星投资人的光环之下，默金表面上还是一个乐善好施的慈善家，他是美国常春藤盟校哥伦比亚大学和哈佛大学法学院的捐资人。
根据一份由纽约州总检察长库默(Andrew M. Cuomo)签署的起诉书，默金刻意隐瞒了旗下数只投资基金和麦道夫的关系。直到麦道夫旁氏骗局暴露，默金基金的投资去向才终于大白于天下，投资者的数十亿资产却已经付诸东流。
起诉书指出，默金于1992年创立的Ascot基金，多年以来一直是一个麦道夫基金的所谓“支线基金”(feeder fund)，但他却对投资者刻意隐瞒了和麦道夫基金的关系，几乎把Ascot基金所管理的所有资金都投入了麦道夫基金。截至2008年12月，Ascot基金总共管理着300位投资者的总计18亿美元的资金。
麦道夫案情曝光之后，默金基金的资产损失由于数额巨大而受到了调查者的关注。纽约州检察官办公室访问了超过一半的默金基金的投资者，有85%的受访投资者表示，他们在麦道夫被捕之前，都不知道默金基金和麦道夫的基金有任何联系。
擅于推销的默金对投资者信誓旦旦，他在积极地为其管理旗下的基金进行多元化的投资。然而，他的工作仅仅限于记账并和麦道夫本人偶尔通电话，既没有对麦道夫基金进行尽职调查，更对投资者隐瞒了资金的真正去向。
起诉书还显示，甚至在投资者明确向默金表示他们之所以选择默金的基金是为了避开麦道夫基金时，他仍然对投资者只字不提旗下基金和麦道夫的关系。
默金还创立了两只分别叫做Gabriel Capital, L.P。和Ariel Fund Limited (“Ariel”)的基金，据称，这两只基金分别投向不良债券(Distressed Debt)和破产相关证券。然而，从2000年开始，默金将这两只基金下属的多达三分之一的资产都投向了麦道夫的基金，麦道夫的基金和不良债券和破产相关证券全无干系。
默金向Ascot基金的投资者收取相当于其资产1%到1.5%的管理费，这些管理费收入是基于麦道夫基金原本就子虚乌有的交易利润。从1995年到2007年的13年间，默金获取的Ascot的基金管理费总额高达1.69亿美元。默金从他旗下Ascot、Gabriel和Ariel这三只基金中总共赚取了4.7亿美元的管理费和激励费。
虽然默金对部分投资者表示，他将60%的个人家族基金投入了Ascot基金，事实却非如此。证据显示，截至1998年，Ascot基金中，默金个人家族基金的投资额只有700万美元，从1998年到2008年，这部分投资额连200万美元都不到。
值得注意的是，纽约州法庭只向默金提出了民事起诉，而非刑事起诉。较早前，包括纽约大学、纽约法学院在内的数家纽约地区的大学，作为默金的投资者，已经对其提出了民事起诉。在默金本周一被纽约州总检察长起诉的当日，又一位富豪投资者Mortimer Zuckerman也对默金提出了民事起诉。Zuckerman是纽约当地著名报纸《每日新闻报》(New York Daily News)的老板。在起诉书中，Zuckerman称他通过自己名下的一家慈善信托基金向默金的资金投资了4000万美元，如今已经损失殆尽。
本周一晚间，默金的个人资产已经被冻结，但是他的律师表示，对默金的起诉是不实指控，将会代表默金“辩护到底”。
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